T/GDAQ 00025-2025 核能企业防供应商造假管理规范

《核能企业防供应商造假管理规范》（T/GDAQ 00025-2025）主要内容总结

​​1. 范围与适用性​​

• ​​适用范围​​：规范核能企业在物项和服务采购过程中对供应商造假行为的管理，包括造假类型识别、管控措施、处置流程等。其他企业可参照使用。
• ​​核心对象​​：采购方（核能企业）、供应商（含分供方及第三方检测机构）。

​​2. 术语与定义​​

• ​​关键术语​​：明确“采购方”“供应商”“造假”“分供方”“核级物项”等定义，例如：
  • ​​造假​​：伪造、变造资质、数据、记录、实物等以获取不当利益的行为。
  • ​​核级物项​​：对核设施安全至关重要的材料、设备或系统（分核1/2/3级）。

​​3. 造假类型分类​​

• ​​实物质量造假​​：直接影响物项质量的行为，如伪造报告、篡改数据、冒牌产品、以次充好。
• ​​管理造假​​：影响质量可信度的行为，如伪造签名、虚假审核记录、违规分包隐瞒、夸大合格率等。
• ​​其他造假​​：政府认定的合同项下造假行为。

​​4. 职责划分​​

• ​​采购方​​：
  • 建立防造假制度，识别风险，采取预防措施。
  • 检查供应商执行情况，调查处理造假事件。
• ​​供应商​​：
  • 建立自身防造假制度，延伸要求至分供方。
  • 对报告、证书真伪100%自查（如第三方检测报告、原材料质量证明）。

​​5. 造假风险识别​​

• 采购方需制定风险清单，评估供应商风险等级，重点关注高风险物项或活动。

​​6. 全流程管控措施​​

• ​​准入评审阶段​​：
  • 核验证件（营业执照、核安全许可证等）真伪，通过官网、二维码、电话核查。
  • 源地评价供应商能力，防止因能力不足造假。
• ​​招标投标阶段​​：
  • 核查业绩、财务信息真实性，禁止围标串标。
• ​​合同签订阶段​​：
  • 明确防造假条款及追责措施（如终止合同、赔偿）。
• ​​合同执行阶段​​：
  • ​​关键控制点​​：
    • 首次供应核级物项时宣贯防造假要求。
    • 设置见证点，随机检查供应商记录。
    • 核查物项实物（技术指标、商标、包装）及文件（报告与原始记录一致性、第三方报告真伪）。
    • 对核级紧固件等高风险物项强制第三方复检。
  • ​​信息化手段​​：采用电子系统记录采购过程以便追溯。

​​7. 造假行为处置​​

• ​​举报与报告​​：
  • 建立举报渠道，保护举报人，供应商需在24小时内报告确认的造假行为。
• ​​调查与追责​​：
  • 采购方主导调查，形成报告并评估影响。
  • 根据情节采取整改、经济处罚、列入黑名单等措施；主动报告可减轻处罚。
• ​​影响物项处理​​：供应商需排查受影响物项并报批处置方案。

​​8. 通报与警示教育​​

• 对重大造假事件通报，开展警示教育。

​​9. 激励与培训​​

• ​​激励制度​​：奖励发现并报告造假行为的员工。
• ​​培训要求​​：
  • 定期对关键岗位（采购、验收）培训防造假职责、措施及后果。
  • 首次供应核1/2级物项的供应商需接受专题培训，学习质量红线（附录A）。

​​10. 监督检查​​

• ​​年度检查计划​​：采购方检查供应商防造假制度及执行情况。
• ​​自查与第三方评价​​：供应商可参照附录B《监督检查表》自评，结果作为采购方选择依据。

​​附录与补充​​

• ​​附录A（规范性）​​：核能企业质量红线（如违规指挥、无证作业、隐瞒问题、伪造记录等）。
• ​​附录B（资料性）​​：防供应商造假监督检查表，涵盖制度、报告抽检、资质核查、分包活动、实物检查等模块。

​​参考文献​​

• 引用GB/T 19000、ISO 19443、HAF003等标准，强调与质量管理体系及核安全要求的衔接。

​​核心特点​​

• ​​全流程覆盖​​：从供应商准入到合同执行，贯穿采购各环节。
• ​​技术手段​​：利用二维码、官网查询、电子系统等提升核查效率。
• ​​分级管控​​：区分核级物项风险等级，针对性措施（如第三方复检）。
• ​​责任联动​​：要求供应商将防造假要求延伸至分供方，形成供应链协同。
• ​​奖惩结合​​：通过举报奖励与黑名单制度双向激励诚信行为。

该规范通过系统化的制度设计和技术手段，旨在降低核能供应链造假风险，保障核安全物项质量。